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四环生物实际控制人曝光“毛纺巨子”陆克平被罚终身禁止入市
作者:未知    点击数:1327    更新时间:2019-11-08 19:52:44

9月23日,江苏四环生物有限公司宣布,已收到中国证监会9月19日发布的《行政处罚和市场禁令通知》(以下简称《通知》)。

通知称,江苏四环生物有限公司和路克平等已被证监会调查涉嫌违反证券法律法规,并将依法受到行政处罚和市场禁售措施。卢克平将被罚款2734万元,四环生物也将面临最高罚款60万元。

隐藏5年的“巨型毛纺人”卢克平首次作为实际控制人出现在江苏四环生物有限公司的公告中。近年来,业界对卢克平控制的四环生物和江苏阳光集团实际控制人的猜测得到了证实。

9月27日,浙江玉峰律师事务所律师李健在上犹新闻对记者表示,一旦中国证监会发布正式处罚决定,根据相关法律,四环生物和卢克平都将成为股东权利案的被告。

卢克平。该图源于网络。

毛纺厂跨国转型为制药公司

江苏四环生物有限公司(以下简称四环生物)前身为江苏三山企业有限公司(以下简称“三山”)。公司官方网站名为“苏三山”,于1993年4月26日在深圳证券交易所上市,是江苏省第二家上市公司。

上游记者查询“苏三山”上市公告,发现该企业由昆山三山纺织集团公司、上海第二纺织机械有限公司和交通银行苏州分行发起设立。上市初期,其主要业务是化纤纺织品。自1995年以来,由于化纤行业的衰退,“苏三山”的业绩也屡遭损失,经过几轮融资后未见任何好转。它已成为“第一家暂停股票市场的上市公司”

根据此前“苏三山”的公告,在连续亏损后,1998年10月16日,江苏省江阴市振鑫毛纺织厂收购了“苏三山”20%的股份,成为“苏三山”的最大股东。2000年4月,“苏三山”恢复上市,更名为“振鑫股票”。

恢复上市后,“苏三山”开始跨境。2001年,先后收购北京四环生物工程制品厂和江苏江阴制药厂,进入制药业,更名为四环生物工程。

根据工商信息,公司的经营范围除了注射剂和药品外,还包括羊毛纺织品、羊绒制品、针织品、化学纤维和化工产品(危险品除外)的制造和销售。以及销售电子产品、通信和广播电视设备(不包括卫星电视广播地面接收设施和发射装置);投资、零部件生产、园林绿化等业务。

上游记者梳理了该公司近年来的年报,发现尽管涉及的业务范围很广,但该公司的业绩并不乐观。

卢克平已经积累了四环生物总股本的39.42%,成为实际控制人。证监会公告截图

藏了5年的实际控制者暴露了

上游记者指出,自2014年以来,四环生物一直声称,“公司的股份分散,没有控股股东或实际控制人。”没有实际控制人的上市公司如何能顺利运行5年一直是业界关注的话题。

9月23日,四环生物发布了《关于收到行政处罚的通知和市场禁令的事先通知》,揭开了这一谜团,其频繁的股权变动也被公之于众。卢克平,曾经是一个“巨型毛纺人”,作为实际的控制者出现在公告中。

卢克平是谁?

对于纺织业来说,这个名字可以称为行业的传奇。卢克平1944年出生于江苏省江阴市。他于1986年在江阴市新桥镇创建了江苏阳光集团。经过30多年的发展,江苏阳光集团在业内享有盛誉。卢克平也被称为“毛纺巨人”。在2005年胡润中国富豪榜上,卢克平以14亿元的财富排名第124位。

据官方报道,卢克平一向低调稳健。然而,这一次,卢克平引起了关注,因为他出现在中国证监会发布的处罚通知中。

卢克平精通先进的纺织技术,在商场中很出名,为什么他把目光投向四环生物?尽管中国证监会的公告中没有提及,但披露了卢克平在这场“秘密战争”中为收购第四环生物付出了巨大努力。

公告显示,早在今年1月7日,中国证监会就已经注意到四环生物涉嫌违反信息披露法律法规。并于9月19日发布了《行政处罚和市场禁售事先通知》([发〔2019〕135号)。经调查,自2014年以来,卢克平自行或通过徐为民,为扩大其控制下的四环生物股东大会表决权数量,已发现13个证券账户和2个股权工具,如陆羽、俞秦分、王红明、江苏安德宇纺织服装有限公司等证券账户和2个股权工具。通过控制和提供资金,这13个证券账户和2个权益工具将于2014年2月20日至2018年4月11日交易四环生物股份,并通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。

上游记者从几位知情人士处证实,在13个证券账户中,陆羽和秦分分别是卢克平的儿子和妻子。包括王红明在内的五名四环生物股东也在江苏阳光集团担任重要职务。这意味着四环生物的十大股东中有一半以上与卢克平关系密切。四环生物似乎没有实际的控制者,并分散了股份。

此外,证监会提到的两种股权工具也与卢克平密切相关。中国证监会调查发现,首个股权工具是卢克平控股的江苏阳光集团,该集团以邵宏远的名义设立了华南光华五号(以下简称光华五号)的资产管理计划。光华五号与光大证券有限公司签署收益互换协议,约定光大证券购买四环生物股份,光大证券根据客户意愿在股东大会上投票表决。

二是张会峰作为委托人收购四环生物股份设立的齐鲁证券资产管理-民生银行-齐鲁星月三号集体资产管理计划(以下简称星月三号)。星月三号所持股份的表决权属于卢克平。

除了控制江苏阳光集团的员工持股计划权利,卢克平还通过向购买四环生物股份的赵红等四个一致行动者提供资金来控制四环生物的投票权。据中国证监会统计,截至2018年4月11日,卢克平的持股占四环生物总股本的39.42%。

同时,中国证监会表示,现有证据可以证明,2017年9月19日,卢克平控股的阳光集团办公室掌握了四环生物及其子公司的生产、经营和财务信息,包括四环生物及其子公司重大经营事项的相关信息和印章。卢克平签署并确认了2013年四环生物年报审计费用的计费明细和收费清单。工作人员向卢克平报告了《北京四环生物年报》报告材料等相关数据。此外,一些涉案人员还认定卢克平是第四环生物系统的实际控制者,并承认他向卢克平报告。卢克平做出了四环生物系统的所有重大管理决策。

中国证监会因此得出结论,卢克平最迟于2014年5月23日成为第四环生物系统的实际控制人,并于2014年5月23日至2018年4月11日实际控制了第四环生物系统。在这段时间的年报中,四环生物披露有“没有实际控制人”等信息的虚假记录。

9月23日,四环生物发布了收到中国证监会通知的通知。公告截图

被终身罚款,禁止进入市场。

除了不披露实际的控制者信息外,在卢克平控制下的四环生物集团中仍有未披露的关联交易。中国证监会宣布,2014年10月10日,四环生物子公司新疆艾迪新能源科技有限公司(以下简称新疆艾迪)与卢克平控股的江苏阳光集团子公司江苏阳光房地产有限公司(以下简称阳光房地产)签订房屋销售合同,同意新疆艾迪在阳光山湾花园9日至19日从阳光房地产购买11家店铺。 交易总价为5345.56万元,新疆艾迪将于2014年10月11日前向阳光房地产支付上述款项。

中国证监会认为,四环生物及其子公司新疆艾迪和阳光集团及其子公司阳光房地产都是卢克平控股的公司。根据《中华人民共和国公司法》的有关规定,新疆艾迪和阳光房地产构成关联方。根据《上市公司信息披露管理办法》的规定,上述交易均为关联方。因此,四环生物未按要求在2014年度报告中披露上述相关交易,涉嫌非法信息披露。

鉴于四环生物和卢克平的违规行为,中国证监会认为,卢克平自2014年以来增持了四环生物股票,增持过程中达到5%和每增加5%时,未依法公告和报告。此外,他还在交易期间限制了股票的非法交易,并命令四环生物从事非法信息披露。违法行为持续时间长,手段特别恶劣。涉案金额特别巨大,严重扰乱市场秩序,造成严重社会影响,在重大违法活动中发挥重要作用,对投资者利益造成特别严重的损害。

卢克平知道并组织实施上述法案。违规行为相对严重。根据证券法的相关规定,卢克平将决定采取终身禁止进入市场的措施。自决定公告之日起,在禁售期内,卢克平不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

据上游记者统计,卢克平在此次事件中共被罚款2734万元。

除了卢克平,近30名涉案人员也受到了中国证监会的处罚。其中,四环生物集团董事长孙国因严重违法被禁止进入证券市场5年。四环生物集团被责令改正,给予警告,并处60万元罚款。

9月23日,四环生物发布中国证监会公告,股价继续下跌。网页截图

受损股东可以申请赔偿

上游记者注意到,自9月23日宣布四环生物以来,其股价持续下跌。9月27日股市开盘时,股价略有上涨。

对此,浙江玉峰律师事务所律师李健表示,根据最高法院对虚假陈述的司法解释,上市公司及相关责任人员因非法信息披露受到中国证监会处罚。受损投资者可以依法提起赔偿诉讼,赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失。

“是否依法披露上市公司的实际控制人足以影响投资者的决策,仅仅罚款不足以有效惩罚那些对四环生物和路克平等负责的人的违法行为。对投资者来说,法律索赔是关键。“李健律师表示,迄今为止,已有10多名投资者就索赔进行了咨询,个人损失从数万元到数十万元不等。目前,材料正在审核中,委托正在办理中。预计第一批案件将在国庆节后提交江苏省南京市中级人民法院。

婷婷当上游记者时

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